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El proceso de internacionalización de las empresas familiares: influencia de los factores relacionados con la familia (The Internacionalization Process of Family Firms: The Influence of Family Factors)

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22 pages
Resumen
Debido al interés que suscitan actualmente los temas relacionados con las empresas familiares y la tendencia de muchos de estos negocios hacia su internacionalización, utilizada como un instrumento de expansión y crecimiento, en este trabajo hemos querido reflejar esta problemática centrándonos en descubrir aquellos factores familiares que inciden en el proceso de internacionalización que siguen estas compañías. De este modo, tras llevar a cabo un estudio de casos hemos encontrado que efectivamente existen una serie de factores catalogados como familiares que parecen afectar a dicho proceso de manera positiva y negativa. De esta forma destacamos la incidencia de la generación, las características internacionales de la familia, la presencia de personal ajeno a la familia, la cultura o la estructura financiera como condicionantes de la expansión internacional de este tipo de empresas.
Abstract
The issues related to family firms, and particularly to the tendency that many of these businesses have recently shown toward the adoption of internationalisation as an instrument for expansion and growth, are raising growing interest among scholars. Within this framework, the present paper has as its aim to offer a detailed description of the problem with a special focus on the family-related factors that affect the internationalisation strategy developed by these enterprises. After a thorough case study, it was found that there are, indeed, a number of factors described as family-related which seem to influence the internationalisation process positively and negatively. The relevance of the generation, the family’s international characteristics, the presence of non-family personnel, and the corporate culture as well as the financial structure, stand out as determining factors in the process of international expansion of this type of firms.
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El proceso de internacionalización
de las empresas familiares:
Influencia de los factores relacionados
con la familia
Claver, E., Rienda, L., Quer, D. (2010). “El proceso de internacionalización de las empresas
familiares: Influencia de los factores relacionados con la familia”, EsicMarket, Vol. 135, pp.
237-258.
Resumen
Debido al interés que suscitan actualmente los temas relacionados con las
empresas familiares y la tendencia de muchos de estos negocios hacia su
internacionalización, utilizada como un instrumento de expansión y creci-
miento, en este trabajo hemos querido reflejar esta problemática centrán-
donos en descubrir aquellos factores familiares que inciden en el proceso
de internacionalización que siguen estas compañías. De este modo, tras lle-
var a cabo un estudio de casos hemos encontrado que efectivamente exis-
ten una serie de factores catalogados como familiares que parecen afectar
a dicho proceso de manera positiva y negativa. De esta forma destacamos
la incidencia de la generación, las características internacionales de la fami-
lia, la presencia de personal ajeno a la familia, la cultura o la estructura
financiera como condicionantes de la expansión internacional de este tipo
de empresas.
Palabras clave: Empresa familiar, internacionalización, estudio de casos,
factores familiares.
Códigos JEL: M10 Administración General de Empresas, F23 Empresas
multinacionales, Negocios internacionales.
Enrique Claver
Laura Rienda (laura.rienda@ua.es)
Diego Quer
Universidad de Alicante
enero · abril 2010 · esic market [237]238 10 el proceso de internacionalización de las empresas familiares:
influencia de los factores relacionados con la familia
Introducción
Actualmente, son cada vez más los estudios encaminados a descubrir las
características que presentan las empresas familiares, las cuales conforman
un montante muy significativo de empresas en el entramado económico de
muchos países.
Ante este interés, resalta la tendencia de muchos de estos negocios hacia
la internacionalización de los mismos, utilizada como un instrumento de
expansión y crecimiento tras el incesante incremento de la globalización de
los mercados.
Es por esta razón por la que en este trabajo hemos querido reflejar esta
problemática centrándonos en este tipo de empresas de carácter familiar y
en el proceso de internacionalización que llevan a cabo, intentando descu-
brir qué características presentan estas compañías y cómo pueden limitar
o favorecer las decisiones tomadas en el ámbito internacional. Cuestiones
que no han sido muy estudiadas en la literatura sobre empresa familiar.
Para ello comenzaremos examinando la teoría existente relacionada
con la incidencia de determinadas características que poseen estas empre-
sas familiares en el proceso de internacionalización, a las que hemos
englobado dentro de la categoría de factores familiares. A continuación,
justificaremos la elección de la metodología utilizada así como los casos
seleccionados para su estudio. Posteriormente, expondremos los resulta-
dos y su discusión. Y, por último, extraeremos algunas conclusiones al
respecto.
Revisión de la literatura
Si destacamos la importancia que tienen las empresas familiares en la eco-
nomía de muchos países, no es de extrañar que actualmente se estén incre-
mentando los estudios encaminados a descubrir determinadas característi-
cas presentes en estas compañías. Hay que destacar así que si bien la
mayoría de cuestiones referentes a las empresas familiares se podrían equi-
parar a las de cualquier negocio, ya sea familiar o no, van a existir otras
que únicamente se asocian con este tipo de firmas.
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influencia de los factores relacionados con la familia
Atendiendo a la literatura sobre internacionalización, que va a suponer
el marco teórico sobre el que se encuadre este estudio, encontramos dis-
tintos autores que señalan la influencia de determinados factores, tanto
externos como internos a la empresa, como determinantes de muchas de
las decisiones relacionadas con dicho proceso.
En concreto podemos observar que las distintas características que
poseen estas empresas, por el hecho de ser familiares, como las etapas en
su ciclo de vida, los cambios generacionales, la aversión a la pérdida de
control por parte de los propietarios o las dificultades para potenciar el
crecimiento y la evolución, van a condicionar el modo de actuación de las
mismas (Ariño, Cappuyns, Gallo y Máñez, 2000).
Con respecto a la fase de desarrollo de la empresa, existen elementos
que van a facilitar u obstaculizar el proceso de internacionalización en
función de la fase del ciclo de vida de esta empresa familiar, es decir, rela-
cionado con la generación. Por un lado, generalmente la generación con
una edad avanzada suele mantener sus valores y ser reacia al cambio
(Carlsson y Karlsson, 1970), lo cual puede perjudicar al proceso de inter-
nacionalización, no considerándola como una estrategia de revitalización
sino como una solución demasiado arriesgada. Por lo tanto, lo anterior
indica que la internacionalización es más probable con un cambio de gene-
ración que puede aportar a las empresas nuevas ideas y valores (Barnes y
Hershon, 1976).
Por otro lado, en referencia a la pérdida de armonía o desunión fami-
liar, ésta puede ser un factor que obstaculice el proceso internacional cuan-
do existen multitud de personas implicadas en la empresa con intereses
distintos. Esto suele ocurrir cuando hablamos de empresas que se encuen-
tran en una generación avanzada, en las cuales suele aumentar la comple-
jidad de manera excesiva.
Por lo tanto, para que una empresa familiar tenga éxito debe generar
nuevas estrategias en cada generación, desarrollando una nueva empresa
o división, internacionalizándose y ayudando a los sucesores a adquirir
habilidades que otros miembros de la familia no poseen. Mientras que los
fundadores del negocio, por lo general, suelen ser autoritarios, incapaces
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influencia de los factores relacionados con la familia
de compartir el poder (Levinson, 1971; Daily y Dollinger, 1991; De
Arquer, 1992; Fernández y Nieto, 2001) y más conservadores, los hijos
suelen mostrarse impacientes por los cambios estratégicos, la independen-
cia personal y la oportunidad de demostrar sus habilidades. Las oportuni-
dades de creación de valor y transformación a menudo ocurren en el cam-
bio de una generación a otra, facilitando a su vez el éxito de la sucesión
(Barnes y Hershon, 1976; Ward y Aronoff, 1994; Sharma, Chrisman y
Chua, 1997).
Así las empresas familiares en segunda o sucesivas generaciones tienen
mayor probabilidad de estar presentes en mercados internacionales (Gallo
y García Pont, 1996; Fernández y Nieto, 2005). En este caso, la figura del
fundador, muchas veces asociada al emprendedor (López Cabarcos, Váz-
quez Rodríguez y Muñoz Ferreiro, 2006), no nos lleva a procesos innova-
dores que fomentan la orientación hacia estos mercados debido a la coin-
cidencia del emprendedor con el capitalista en una misma figura.
Proposición 1: “Las empresas familiares en segunda y sucesivas gene-
raciones tienen mayor probabilidad de tomar la iniciativa de sus actuacio-
nes y decisiones para consolidar su proceso de internacionalización”.
Por otro lado, la empresa familiar debe asegurar su supervivencia
mediante la profesionalización de sus directivos, tanto los familiares como
los que no pertenecen a esta familia (Alarcón y Saldaña, 1996). Sin embar-
go, puede ocurrir que los conocimientos y habilidades para dirigir este pro-
ceso de internacionalización por parte de quien ostenta el poder en la
empresa familiar, precisos para poder llevar a cabo con éxito dicho proce-
so, no estén presentes en la familia (Ward, 1997).
La creación de estas empresas, a menudo por la iniciativa y el esfuer-
zo de un emprendedor, hace que éstas, habitualmente, carezcan de las
habilidades que se necesitan para afrontar el reto de la internacionaliza-
ción. En este contexto, la profesionalización juega un papel clave. Por
consiguiente, se debe tener en cuenta que esta profesionalización del nego-
cio es muy importante sobre todo cuando la empresa alcanza un tamaño
considerable.
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influencia de los factores relacionados con la familia
Proposición 2: “Las empresas familiares que confían su dirección en
profesionales ajenos a la familia tienen mayor probabilidad de tomar la
iniciativa de sus actuaciones y decisiones para consolidar su proceso de
internacionalización”.
Las características internacionales que posea la familia, como conoci-
mientos o actitudes internacionales, afectan también a este proceso.
Una mayor disposición hacia la apertura internacional puede ser más
fácil si los familiares se decantan por aspectos internacionales desde el ini-
cio, consiguiéndose esto si los miembros se animan a hablar otros idiomas
o viajan a otras ciudades fuera de su país (del Rio Araujo y Varela Neira,
2006). La relación del fundador con una empresa externa puede influir
positivamente (Cubillo Pinilla y Cerviño Fernández, 2005). O, incluso, la
existencia de un sucesor con mentalidad internacional y preparación para
ello puede ser beneficioso para el proceso internacional.
Estos conocimientos y actitudes vienen motivados, especialmente, desde el
interior de la empresa y por el fundador de la misma, el cual juega un papel
esencial. Se suele plasmar siendo parte de asociaciones de negocios internacio-
nales, manteniendo relaciones con empresas familiares de otros países o man-
dando a los hijos al extranjero a trabajar (Reid, 1981; Gallo y Sveen, 1991).
Proposición 3: “Las características internacionales de los familiares que
dirigen la empresa familiar afectan de manera positiva al proceso de inter-
nacionalización”.
El mercado fuerza a las empresas a una serie de expectativas de creci-
miento elevadas, a unos valores esperados altos y a resistir los riesgos que
la pertenencia al mismo conlleva, incluso, en ocasiones, de ser expulsados
del propio mercado.
Las propias peculiaridades de la empresa familiar nos llevan a una
mayor dificultad a la hora de ser económicamente racionales comparado
con el resto de empresas. De hecho, la propiedad de una empresa familiar
generalmente se concentra en pocas manos, e incluso en la misma familia
completamente, repercutiendo en la empresa como desventaja en cuanto a
la resistencia al riesgo que tienen que soportar. Esta alta concentración de
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influencia de los factores relacionados con la familia
la propiedad puede llevar a la adopción de comportamientos estratégicos
de aversión al riesgo o a preferir proyectos a corto plazo y con una ten-
dencia hacia las bajas inversiones.
Cuando una empresa pretende someterse a un proceso de internacio-
nalización debe realizar un análisis económico financiero de su situación
actual y futura, decidiendo y planificando cuáles serán las fuentes que van
a financiar la inversión que se ha estimado necesaria (Cañas, Fuentes, Sán-
chez y Vallejo, 2000).
En muchas ocasiones, las decisiones financieras están guiadas por carac-
terísticas y circunstancias personales del propietario-gerente. En este senti-
do, las empresas familiares suelen elegir la autofinanciación como principal
fuente de financiación debido a su especial aversión al riesgo unido al deseo
de querer mantener el control de la empresa en poder de la familia (Mishra
y McConaughy, 1999; McConaughy, Matthews y Fialko, 2001).
Por tanto, y como afirma Camisón (2000), la dificultad de acceso al
mercado de capital puede inhibir a su vez el crecimiento empresarial, tan-
to en los mercados nacionales (Harris, Martínez y Ward, 1994; Gallo y
Vilaseca, 1996; Morck y Yeung, 2003) como en los internacionales (Nie-
to, 1999). De esta manera se enfatiza el hecho de que las políticas finan-
cieras que tradicionalmente han venido desarrollando estas empresas, con
poco endeudamiento y centrándose casi exclusivamente en la autofinan-
ciación, han podido disminuir su capacidad de expansión (Mishra y
McConaughy, 1999; Santana y Cabrera, 2001).
Proposición 4: “La autofinanciación, opción financiera elegida por la
mayoría de las empresas familiares, se relaciona negativamente con su pro-
ceso de expansión internacional”.
Muchos de los factores que se han mencionado anteriormente se basan
en la cultura empresarial, a la que, en este caso, se le une una cultura fami-
liar que también va a afectar a este proceso internacional.
Relacionando esta cultura familiar con el proceso de internacionaliza-
ción, podemos destacar que la misma juega un doble papel. Por un lado,
encontramos que la cultura puede ser un factor que dificulta este proceso
cuando tiene su origen en el entorno local y está inculcada localmente, con
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influencia de los factores relacionados con la familia
lo cual no es fácil su adaptación a otros países. De otro lado, la empresa
familiar que desde el principio implanta una cultura favorable hacia la
internacionalización y prepara a sus miembros familiares para ello incre-
menta las probabilidades de éxito internacional, convirtiéndose esta cultu-
ra en un elemento que flexibiliza el proceso (Gallo y Luostarinen, 1991).
Proposición 5a: “La cultura puede dificultar el proceso de expansión
internacional”.
Proposición 5b: “La cultura puede ser un factor clave favoreciendo el
proceso de expansión internacional”.
Una vez examinados los factores familiares que parecen incidir en este
proceso, a continuación desarrollamos la metodología utilizada para su
comprobación en el caso de un grupo de empresas internacionalizadas de
la provincia de Alicante, una de las zonas españolas con mayor tradición
internacional.
Metodología de la investigación empírica
Debido al escaso desarrollo de investigaciones que identifiquen las caracterís-
ticas que presenta el proceso de internacionalización seguido por las empre-
sas familiares, tanto en sus inicios como en su desarrollo, hemos decidido lle-
var a cabo un estudio de casos de tipo descriptivo y exploratorio con el fin de
poder desarrollar hipótesis partiendo de una serie de proposiciones teóricas
(1) De manera similar a(Yin, 1994). Se han escogido varios casos, denominándose estudio de casos,
las definiciones tomadascomparativo o múltiple, a los que se suelen hacer las mismas preguntas con el
por autores como Gallo yfin de poder comparar las respuestas obtenidas y extraer conclusiones.
Sveen (1991),
Para ello hemos utilizado como unidad de análisis a la empresa, y los requi-
Rosenblatt, de Mik,
sitos para esta investigación han sido, por un lado, categorizar a la empresa Anderson y Johnson
como familiar, identificándose ésta con aquellas empresas cuya propiedad y (1994), Cromie,
1 Stephenson y Monteithdirección están en su mayoría en manos de una familia , y por otro lado la
(1995), Donckels y Aertsidea ha sido identificar empresas de la provincia de Alicante que fueran expor-
(1995), Chua, Chrisman
tadoras y empresas que hubieran realizado algún tipo de inversión directa en
y Sharma (2003) o
el exterior. De esta manera, podremos ver si existen diferencias atendiendo al Smyrnios, Romano,
mayor o menor compromiso internacional de la compañía medido según la Tanewski, Karofsky,
Millen y Yilmaz (2003).fase en la que se encuentre de su proceso de internacionalización.
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influencia de los factores relacionados con la familia
Así, con la utilización de las bases de datos Sabi (Sistemas de Análisis
de Balances Ibéricos) y DUNS, 50.000 principales empresas españolas, así
como a partir de las noticias aparecidas en artículos publicados en revistas
y prensa, ya fueran especializadas o no, se extrajeron dos listados. Uno de
empresas que exportaban y otro de empresas que habían realizado inver-
siones en el exterior.
Una vez identificadas estas firmas, se procedió a seleccionar a las fami-
liares. Debido a la dificultad que entraña esta identificación, ya que no
existe una definición clara de lo que se entiende por empresa familiar, se
acudió a las bases de datos Duns y Sabi. De esta manera, tras comprobar
la coincidencia en los apellidos de propietarios y directivos pudimos esta-
blecer la muestra.
Sumado a esto destacamos, además, la necesidad de identificar y selec-
cionar determinadas empresas que pertenecían a sectores considerados tra-
dicionalmente internacionales en la provincia de Alicante. En concreto el
sector textil, alimentación, piedra natural, juguete, calzado y componentes
del calzado (los cuales representaban cerca del 75% del total exportado
(2) Extraído de la base de 2por la provincia para el año 2003 ).
datos de Comercio
Teniendo en cuenta que en el estudio de casos la elección de la muestra
Exterior de la Cámara de
final no es aleatoria sino que conviene realizar un muestreo teórico y noComercio y la Agencia
casual (Zalan y Lewis, 2004), la muestra final más representativa para estaTributaria
(www.aduanas.org). investigación aparece reflejada en la siguiente tabla.
Tabla 1. Empresas objeto de investigación
EMPRESA GRUPO SECTOR
HILATURAS FERRÉ, S.A. (C1) INVERSORA TEXTIL
JESÚS NAVARRO, S.A. (C2) INVERSORA ALIMENTACIÓN
MÁRMOLES VISEMAR, S.L (C3) EXPORTADORA PIEDRA NATURAL
MOLTÓ Y CÍA, S.A. (C4) INVERSORA JUGUETE
PEMARSA, S.A. (C5) EXPORTADORA COMPONENTES CALZADO
PIKOLINOS, S.L. (C6) EXPORTADORA CALZADO
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influencia de los factores relacionados con la familia
La recogida de datos se basó en entrevistas en profundidad, en el perio-
do comprendido entre Febrero y Abril del año 2004. Estas entrevistas se
efectuaron a personas que ocupaban puestos en la alta dirección de la
empresa, en el área específica de comercio exterior, así como también al
fundador, en aquellos casos en los que fue posible. Adicionalmente se uti-
lizó una grabadora como medio para facilitar el análisis posterior de la
información.
Lo anterior, unido a la utilización de otras fuentes de evidencia como la
información extraída por Internet o prensa, así como archivos o docu-
mentación aportada por la propia empresa entrevistada, han permitido
incrementar la denominada validez de los constructos, la cual otorga un
mayor haz de perspectivas y de información aportando, a su vez, más obje-
tividad al trabajo de recogida de datos.
A continuación aparecen, de manera esquemática, los principales pun-
tos que contiene el protocolo de la investigación utilizado en este estudio,
con el que se pretende una mayor fiabilidad, de tal forma que se garantice
que dicho proceso es tan riguroso como el seguido por la investigación
cuantitativa (Numagami, 1998).
Tabla 2. Diseño de la investigación
CASOS SELECCIONADOS 6 empresas familiares con distintos grados de compromiso
internacional
CRITERIOS DE - Empresas provincia Alicante
SELECCIÓN - Empresas exportadoras o que poseen IDE’s
- Empresas vinculadas a sectores considerados tradicionalmente
internacionales de la provincia
- Empresas en las cuales coincida propiedad y dirección, en su
mayoría
FUENTES DE DATOS - Entrevistas
- Distintos datos secundarios: archivos, prensa, etc
MÉTODO DE ANÁLISIS - Descripción casos
- Generación de explicaciones
- Inducción analítica
- Matrices descriptivas y analíticas
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influencia de los factores relacionados con la familia
Una de las opciones que se plantean en el estudio de casos (Yin, 1994)
es formular una serie de proposiciones que ayuden al entrevistador a poder
analizar posteriormente los datos y a tener que recoger un volumen de
información que puede resultar excesivo (Collis, 1991; Fahy, Hooley, Cox,
Beracs, Fonfara y Snoj, 2000). Éste ha sido el procedimiento llevado a cabo
en este artículo. Con ello se pretende enfatizar las cuestiones más intere-
santes de la investigación.
A partir de las características presentadas por cada caso de manera
individual, se comparan los resultados con el modelo establecido de ante-
mano, y plasmado en las distintas proposiciones propuestas. Con el primer
caso se procede a modificar la teoría establecida a lo largo de este trabajo,
siguiendo con este mismo proceso con cada uno de los distintos casos que
conforman esta investigación. Esto permitirá, posteriormente, la elabora-
ción de un nuevo modelo que reflejará la incidencia de cada uno de los fac-
tores que afectan a dicho proceso internacional a través de la evidencia
propuesta por cada caso.
Resultados y Discusión
En primer lugar, la siguiente tabla nos resume las principales caracte-
rísticas de las empresas seleccionadas mostrando cuestiones como el año de
fundación, la generación que está actualmente en la dirección o el tamaño
de la empresa (medido por el número de empleados).
Tabla 3. Características de los casos estudiados
CASOS NOMBRE EMPRESA AÑO N.º GENERACIÓN
FUNDACIÓN EMPLEADOS ACTUAL
C1 HILATURAS FERRE, S.A. 1947 170 CUARTA
C2 JESÚS NAVARRO, S.A. 1920 148 TERCERA
C3 MÁRMOLES VISEMAR, S.L. 1943 80 TERCERA
C4 MOLTÓ Y COMPAÑÍA, S.A. 1955 150 PRIMERA
C5 PEMARSA, S.A. 1963 73 SEGUNDA
C6 PIKOLINOS, S.L. 1984 97 PRIMERA
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