Contract Standardisation as an Instrument for Access and Benefit-Sharing under the Convention on Biological Diversity: A Governance Analysis of Transactions with Genetic Resources [Elektronische Ressource] / Sabine Täuber. Landwirtschaftliche Fakultät

Sabine Täuber

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• Publié par: rheinische_friedrich-wilhelms-universitat_bonn
• Publié le: 01 janvier 2011
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Extrait

Institut für Lebensmittel- und Ressourcenökonomik der
Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität zu Bonn
Contract Standardisation as an Instrument for Access and
Benefit-Sharing under the Convention on Biological Diversity
-
A Governance Analysis of Transactions with Genetic Resources


I n a u g u r a l – D i s s e r t a t i o n
zur
Erlangung des Grades
(Dr. agr.)



der
Hohen Landwirtschaftlichen Fakultät
der
Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität
zu Bonn


vorgelegt am 02.März 2011
von Sabine Täuber
aus Bamako (Mali)





















Referent: Prof. Dr. Karin Holm-Müller
Korreferent: Prof. Dr. Thomas Heckelei
Tag der mündlichen Prüfung: 19.Mai 2011
Erscheinungsjahr: 2011
Diese Dissertation ist auf dem Hochschulschriftenserver der ULB Bonn elektronisch
publiziert (http://hss.ulb.uni-bonn.de/diss_online).


Abstract
Access to genetic resources and the fair and equitable sharing of benefits arising of their
utilisation (short: ABS) is a central issue in the Convention on Biological Diversity. ABS is
intended as mechanism to create economic incentives for biodiversity conservation. However,
its implementation is not satisfyingly achieved yet. Transaction costs for creating agreements
between users and providers of genetic resources are often referred to as impediment. During
the consultations for an international regime for ABS contract standardisation in the form of
voluntary “menus of model contract clauses” has been suggested as counter measure. To map
the potential and design options of such an instrument research was demanded by the
international community.
The focus of analysis in this work is on users of genetic resources, since they form the
demand side in the market. In a first step problems occurring in the creation of ABS
agreements are identified and analysed with a new institutional economics theory framework.
Based thereupon, chances and limitations of the suggested instrument are assessed. Then, a
governance-theory concept with transaction cost economics and strategic management is
developed and tested. It defines similarity of transactions with genetic resources with regard
to the choice of governance forms and creates the ground for design recommendations for a
model-clause instrument. A mix of methods including exploratory and standardised data
collection and the corresponding evaluation techniques are applied. Literature review and
exploratory interviews and group discussions served to choose appropriate theories, narrow
down the set of variables, and operationalise the theory for quantitative analyses. To verify
the developed theories correlations between transaction variables and transaction-cost proxies
(problem analysis) respectively governance elements (governance analysis) are tested.
The problem analysis shows that transaction costs can be an impediment for the creation of
ABS agreements. Factors inducing transaction costs (transaction cost factors) can be
distinguished in three categories: (1) the nature of the transaction subject and the utilisation
intention (e.g. uncertainty and complexity of the provider contribution), (2) the institutional
transaction environment in the provider country (including property rights systems,
information management about ABS, and the organisation of access negotiations), and (3)
user characteristics, such as access to legal and management capacities.
Menus of model contract clauses can substitute users and providers‟ lack of capacities for
formulating agreements in contractual form. Complementary guidelines would be required to
support the translation of individual cases content-wise for each relevant contract element.
Several transaction cost factors cannot be tackled by a voluntary model-clause instrument,
among others search of market information, information about the value of resources, and
several aspects of the provider countries‟ transaction environment. It can therefore be stated
that the effects of a voluntary instrument like model clauses are limited. However, particularly
for small companies and small-scale research it could make a substantial difference, since
lack of legal capacities is most prevalent in these user groups. The governance analysis provides a basis for the development of menus of model clauses and
complementary guidelines. Contract elements with relevant governance functions, such as
monetary and non-monetary compensation, conflict resolution mechanisms, contract duration
and contracting approach, and design options for each element are identified empirically and
functional differences explained theoretically. Transaction attributes, user, provider, as well as
demand characteristics assumingly determining governance choice are identified and
characterised for transactions with genetic resources. The operationalisation of governance
forms and explanatory variables for quantitative analyses in this research field is a major
contribution to the literature, which previously was limited to qualitative surveys and case
studies.
The results of hypotheses tests in the framework of the governance analysis indicate that
several explanatory variables are relevant as predicted. Variation of provider contribution and
synergy effects of non-monetary benefit-sharing are significantly associated with several
governance elements. This supports a triangulation of theories as suggested. Several classical
transaction-cost hypotheses are not supported, though. In the framework of future research the
theory could be further developed and the operationalisation of certain variables refined.
Homogeneity of cases within certain user-industries, e.g. pharmacy is not confirmed. A
differentiation of contract standardisation in accordance with user sectors is therefore not
recommended. Instead, an instrument is suggested that provides a menu of model clauses for
each functional contract element reflecting the different governance options, e.g. different
types of monetary compensation varying in attributes of flexibility and opportunism-control.
Contracting parties would characterise their case according to the transaction variables
identified as relevant and therewith receive recommendations for adapted contract clauses for
each functional contract element.



Kurzfassung
Zugang zu genetischen Ressourcen und die gerechte und ausgewogene Aufteilung der aus der
Nutzung entstehenden Vorteile (kurz: Zugang und Vorteilsausgleich oder ABS) ist ein
zentrales Thema in der Konvention über die Biologische Vielfalt. Zugang und
Vorteilsausgleich soll ökonomische Anreize zum Erhalt der Biodiversität schaffen. Die
Umsetzung in der Praxis ist bisher jedoch noch nicht zufriedenstellend erreicht.
Transaktionskosten für die Gestaltung von Vereinbarungen zwischen Nutzern und
Bereitstellern von genetischen Ressourcen werden häufig als wesentlicher Hinderungsgrund
genannt. Im Rahmen der Konsultationen für ein internationales ABS-Regime wurde
Vertragsstandardisierung in Form von freiwilligen Modellklauseln für ABS-Verträge als
Gegenmaßnahme vorgeschlagen. Um das Potential und Ausgestaltungsmöglichkeiten eines
solchen Instruments zu eruieren, hat die internationale Gemeinschaft Forschung zu dem
Thema gefordert.
Der Fokus der Analyse in dieser Arbeit liegt auf den Nutzern genetischer Ressourcen, da
diese die Nachfrageseite des Marktes bilden. Im ersten Schritt werden Probleme der
Gestaltung von ABS-Vereinbarungen identifiziert und anhand von Theorien der Neuen
Institutionenökonomik analysiert. Darauf basierend können die Chancen und Grenzen des
Instruments beurteilt werden. Anschließend wird ein Governance-Theorie Konzept,
basierende auf Transaktionskostenökonomik und Strategischem Management, entwickelt und
getestet. Dieses Theoriekonzept definiert Ähnlichkeit von Transaktionen mit genetischen
Ressourcen mit Hinblick auf die Wahl vertraglicher Steuerungsmechanismen und bietet die
Grundlage für Empfehlungen zu einem Modellklausel-Instrument.
Es wird ein Methodenmix mit explorativer und standardisierter Datenerhebung und
entsprechenden Auswertungsmethoden angewendet. Leitfadengestützte, explorative
Einzelinterviews und Gruppendiskussionen dienen dazu relevante Theorien auszuwählen, die
Variablensets einzugrenzen und für eine Operationalisierung der Theorie für quantitative
Analysen. Zur Überprüfung der entwickelten Theorien werden schließlich Korrelationen
zwischen Transaktionsvariablen und Transaktionskosten (Problemanalyse) bzw. Governance-
Formen (Governance-Analyse) getestet.
Die Problemanalyse hat gezeigt, dass Transaktionskosten einen Hinderungsgrund für das
Erzielen von ABS-Vereinbarungen darstellen können. Transaktionskosten-Faktoren können in
drei Kategorien unterschieden werden: (1) Die Natur des Transaktionsobjektes und der
Nutzungsweise (z. B. Unsicherheitscharakteristika und die Komplexität des Beitrags durch
den Bereitsteller), (2) die Transaktionsumwelt im Be