Etat des lieux et perspectives des programmes de conformité

Sujets

• Sanctions financières américaines contre la Corée du Nord
• Droits de l'homme
• Conclusions en procédure civile française
• Règles d'Acquisition ferengies
• Risque financier
• États-Unis aux Jeux olympiques d'été de 1896

Informations

• Publié par: Thuwyog
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Extrait

H H Etat des lieux et perspectives des programmes de conformité Une étude réalisée pour le Conseil de la concurrence Europe Economics Chancery House 53-64 Chancery Lane London WC2A 1QU Tel: (+44) (0) 20 7831 4717 Fax: (+44) (0) 20 7831 4515 www.europe-economics.com 5 septembre 2008  CLAUSE DE NON-RESPONSABILITÉ: Cette étude a été élaborée par Europe Economics pour le Conseil de la concurrence. L'étude reflète seulement les opinions de Europe Economics et n'a été ni adoptée ni approuvée par le Conseil et ne devrait pas être considérée comme reflétant la position officielle du Conseil ni invoquée en tant qu'expression de l'opinion du Conseil. L’étude n’implique aucune obligation à l’égard du Conseil, dans le cadre du traitement de dossiers relevant de l’application du droit de la concurrence. www.europe-economics.com TABLE DES MATIÈRES SYNTHÈSE................................................................................................................I EXECUTIVE SUMMARY .....................................................................................XIV 1 INTRODUCTION............................................................................................1 Contexte.............................................................................................................................................1 Portée de l’étude ...............................................................................................................................1 2 METHODOLOGIE .........................................................................................3 Aspects clé de cette étude ..............................................................................................................3 Principaux éléments de notre méthodologie................................................................................7 3 CARACTÉRISTIQUES OPTIMALES DES PROGRAMMES DE CONFORMITÉ .............................................................................................12 Introduction .................................................................................................................................... 12 Théorie économique de la non-conformité 12 Statistiques sur les programmes de conformité....................................................................... 16 Facteurs spécifiques d’influence de la non-conformité........................................................... 18 Éléments clé des programmes de conformité .......................................................................... 20 Autres facteurs influençant l’efficacité des programmes de conformité .............................. 27 Structures nationales des programmes et quelques exemples ............................................. 30 Comment mesurer l’efficacité des programmes? .................................................................... 38 Conclusions.................................................................................................................................... 41 4 CONTEXTE JURIDIQUE FRANÇAIS ........................................................44 Le pouvoir disciplinaire de l’employeur ..................................................................................... 45 Possibilité pour l’employeur de verser au salarié une gratification....................................... 51 Le cadre juridique des formations .............................................................................................. 52 Le cadre juridique des procédures d’alerte professionnelle (« whistleblowing ») .............. 54 Les programmes de conformité et le principe de la protection des correspondances entre l’avocat et son client ........................................................................................................... 61 Recommandations ........................................................................................................................ 63 5 ANALYSE EMPIRIQUE DE L’ÉTAT DES LIEUX EN FRANCE................67 Introduction .................................................................................................................................... 67 Méthodologie............... 67 Résultats ......................................................................................................................................... 68 Conclusions.................................................................................................................................... 94 6 ÉTUDE DE CAS ..........................................................................................96 Introduction................. 96 Société 1.................... 96 Société 2.................. 101 Société 3...................................................................................................................... 104 Conclusions.............. 106  7 EFFETS DE LA POLITIQUE DE CONCURRENCE SUR LA CONFORMITÉ ...........................................................................................108 Introduction .................................................................................................................................. 108 Sanctions ...................................................................................................................................... 108 Influence de la mise en application des lois et règlements................................................... 109 Programmes de clémence........................................................................................................... 111 L’alerte professionnelle (« whistleblowing ») ...........................................................................113 Influence du cadre juridique et institutionnel113 Impact des informations et conseils en ligne115 Conclusions...................................................................................................................................118 8 LES POLITIQUES DES AUTORITÉS DE LA CONCURRENCE: UNE COMPARAISON INTERNATIONALE ......................................................120 États-Unis...................................................................................................................................... 124 Australie.................. 132 Canada .......................................................................................................................................... 135 Royaume Uni ................................................................................................................................ 136 Union Européenne....................................................................................................................... 139 Discussion............... 144 9 ANALYSE DES COÛTS ET DES BÉNÉFICES.......................................147 Etude d’impact et analyse des coûts et bénéfices.................................................................. 147 Ligne directrices .......................................................................................................................... 147 Perspectives................................................................................................................................. 148 Importance des incitations et des effets sur le marché ......................................................... 148 Contrôle des programmes de conformité................................................................................ 148 Notre choix parmi les options envisageables ......................................................................... 149 Les options............... 149 Méthode d’évaluation des coûts et des bénéfices 151 Conclusions de l’analyse............................................................................................................ 159 10 CONCLUSIONS ET RECOMMANDATIONS...........................................160 ANNEXE 1: BIBLIOGRAPHIE ............................................................................167 ANNEXE 2: PRATIQUES DÉCISIONNELLES ET JURISPRUDENCE............173 Pratiques decisionelles de l’Office of Fair Trading ................................................................. 173 Pratique décisionnelle de la Commission européenne ......................................................... 178 elle des juridictions communautaires ..................................................... 194 Tableau récapitulatif des pratiques decisionelles du Department of Justice ..................... 203 Engagements exécutoires en Australie.................................................................................... 251 Le Tableau Comparatif RU, Canada, EU, UE 253 ANNEXE 3: QUESTIONNAIRE...........................................................................257 Rôle des salariés dans les procédures de “compliance”...................................................... 263 Coûts de compliance................................................................................................................... 265 Comportements anticoncurrentiels et remèdes ..................................................................... 265 A propos de votre société .......................................................................................................... 267 A propos du droit de la concurrence ........................................................................................ 270 www.europe-economics.com  SYNTHÈSE 1 Il est souvent répété que le droit de la concurrence est un domaine particulièrement complexe. Par conséquent, il semble y avoir peu de doutes sur le fait qu’il faille former et renseigner en matière de droit de la concurrence par le biais de programmes de conformité, afin d'éviter les infractions. Les programmes de conformité sont très développés aux États-Unis, une étude du Conference Board indique que la moyenne du montant investi par les sociétés dans leurs pr