Guide présentation mémoire et thèse versionDSAUVÉ4
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UNIVERSITÉ DE MONTRÉAL GUIDE DE PRÉSENTATION ET D’ÉVALUATION DES MÉMOIRES DE MAÎTRISE ET DES THÈSES DE DOCTORAT FACULTÉ DES ÉTUDES SUPÉRIEURES ET POSTDOCTORALES Ce Guide est publié par la FACULTÉ DES ÉTUDES SUPÉRIEURES ET POSTDOCTORALES de l’UNIVERSITÉ DE MONTRÉAL. Nouvelle édition revue, corrigée et mise à jour, septembre 2009 (Copyright) Faculté des études supérieures et postdoctorales II. TABLE DES MATIÈRES AVANT-PROPOS...................................................................................................................................... 1 LES MÉMOIRES ET LES THÈSES .................................................................................................2 A.1 Principes directeurs ...................................................................................................................................2 A.2 La probité intellectuelle et l’éthique en recherche....................................................................................3 A.3 La propriété intellectuelle..........................................................................................................................4 A.4 La rédaction et la présentation du mémoire ou de la thèse......................................................................5 A.4.1 Le mode de présentation classique ............................................................. ...
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UNIVERSITÉ DE MONTRÉAL GUIDE DE PRÉSENTATION ET DÉVALUATION DES MÉMOIRES DE MAÎTRISE ET DES THÈSES DE DOCTORAT FACULTÉ DES ÉTUDES SUPÉRIEURES ET POSTDOCTORALES
Ce Guide est publié par la FACULTÉ DES ÉTUDES SUPÉRIEURES ET POSTDOCTORALES de lUNIVERSITÉ DE MONTRÉAL. Nouvelle édition revue, corrigée et mise à jour, septembre 2009 (Copyright) Faculté des études supérieures et postdoctorales
II
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TABLE DES MATIÈRES
AVANT-PROPOS..........1............................................................................................................................
LES MÉMOIRES ET LES THÈSES............................................................2..................................... A.1Principesdirecteurs...................................................................................................................................2A.2Laprobitéintellectuelleetléthiqueenrecherche....................................................................................3A.3Lapropriétéintellectuelle..........................................................................................................................4A.4 La rédaction et la présentation du mémoire ou de la thèse......................................................................5 A.4.1 Le mode de présentation classique ......................................................................................................................... 7 A.4.2 La présentation par articles ...................................................................................................................................... 7 A.4.3 Les droits dauteur..................................................................................................................................................... 7 A.5Ladiffusiondesrésultatsdelarecherche.................................................................................................8A.5.1 La langue de rédaction du mémoire ou de la thèse .............................................................................................. 8 A.5.2 La reproduction et la diffusion du mémoire ou de la thèse ................................................................................ 8 A.5.3 Le dépôt des thèses et des mémoires sur médium électronique ......................................................................... 9 A.6Laconfidentialitédesrésultatsderecherche............................................................................................9A.7 Les délais de diffusion ............................................................................................................................. 10 B.1 La rédaction et la présentation du mémoire ou de la thèse .....................................................................11 B.1.1 Des questions clés que létudiant doit se poser ................................................................................................... 11 B.1.2 Les règles concernant la thèse ou le mémoire par articles ................................................................................. 12 B.1.3 La rédaction dans une langue autre que le français............................................................................................. 14 B.1.4 La demande de confidentialité............................................................................................................................... 15 B.1.5 La demande de délai de diffusion.......................................................................................................................... 16 B.1.6 Les directives de rédaction et de présentation..................................................................................................... 16 B.2 Le dépôt et lévaluation du mémoire ou de la thèse ............................................................................... 22 B.2.1 Les prescriptions communes au mémoire et à la thèse ...................................................................................... 22 B.2.2 Le mémoire de maîtrise .......................................................................................................................................... 23 B.2.3 La thèse de doctorat................................................................................................................................................ 25
ANNEXE IDemande dautorisation de par articles rédiger.................................................................... 32
ANNEXE IIModèle de page de titre standard......................................................................................... 32
ANNEXE IIIModèle de page didentification du jury............................................................................... 33
ANNEXE IVLes conditions de forme du mémoire ou de la thèse............................................................. 34
III.
ANNEXE VSystème international (SI) dunités.....................................................................................................37
ANNEXE VIGrille de vérification destinée à létudiant qui dépose son mémoire de maîtrise.........................39
ANNEXE VIIGrille de vérification destinée à létudiant qui dépose sa thèse de doctorat .................................42
VI
.
REMARQUES ET ABRÉVIATIONS Dans le présent document : - La forme masculine est employée pour désigner à la fois le masculin et le féminin. - Lexpression « directeur de recherche » inclut les codirecteurs de recherche, le cas échéant. - Lexpression « directeur de programme » désigne la personne responsable de la mise en uvre et de la gestion dun programme de formation aux cycles supérieurs. À lUniversité de Montréal cette personne est normalement le directeur de lunité académique (doyen de faculté, directeur décole, directeur de département) à laquelle est rattaché le programme ou quelquun à qui ces responsabilités ont été confiées. Cette définition est utilisée ici pour des raisons de simplicité. Son emploi ne peut avoir pour effet de modifier la réglementation applicable aux études supérieures. - Les principales abréviations utilisées dans ce texte sont : - FESP : Faculté des études supérieures et postdoctorales de lUniversité de Montréal - RP-FESP : règlement pédagogique de la FESP1- CREPUQ : Conférence des recteurs et principaux des universités du Québec.
1pédagogique de la Faculté. Annuaire général de lUniversité de Montréal, tome II, Faculté des étudesRèglement supérieures. Adresse électronique:tthigermu.s//:p.wwwca/regleontreal.hd.umstesl_pureemetinr/ussteeLe règlement pédagogique de la FESP est facile à consulter. Il comprend un chapitre de définitions (art. 1), un chapitre de dispositions applicables à tous les programmes (art. 2 à 42), un chapitre de dispositions applicables aux programmes de deuxième cycle (art. 43 à 68), un chapitre de dispositions applicables aux programmes de doctorat (art. 69 à 102) et un chapitre de dispositions finales (art. 103 à 105). La liste des intitulés de diplômes et des sigles de programmes de deuxième cycle est fournie en annexe au règlement pédagogique. Un index analytique est aussi disponible pour faciliter le repérage des articles du règlement.
V.
AVANT-PROPOS Ce Guide de présentation et dévaluation dun mémoire de maîtrise ou dune thèse de doctorat est un outil de travail pour létudiant.Il contient les normes et les directives concernant la rédaction et la présentation des mémoires et des thèses, telles que spécifiées dans le règlement pédagogique de la Faculté des études supérieures(RP-FESP, art. 64 et 93). Il sinspire de quelques grandes notions qui pourraient se résumer ainsi : - Dans unprogramme de formation à la recherche, la majeure partie des crédits de formation est consacrée à des travaux de létudiant exécutés sous la supervision dun directeur de recherche. La réussite de la formation dépend dune collaboration étroite entre ces deux personnes, au sein dun environnement riche et dynamique. - Létudiant est en totalité responsable de son mémoire de maîtrise ou de sa thèse de doctorat. Il doit par conséquent en posséder parfaitement le contenu et en faire une présentation soignée. - La qualité du manuscrit du mémoire ou de la thèse est fonction des compétences acquises par létudiant tout au long de son parcours de formation, notamment la maîtrise des connaissances apprises, le renforcement de ses capacités intellectuelles et le développement de ses habiletés de chercheur. Le manuscrit du mémoire ou de la thèse est destiné à être évalué par un jury de pairs -quant à la pertinence et à la valeur de son contenu et à la qualité de sa présentation. La section A du Guide présente les principes et les renseignements généraux que létudiant doit connaître dès le moment de son inscription à un programme de maîtrise ou de doctorat. Ces informations sont nécessaires pour planifier adéquatement lensemble des démarches nécessaires à la réalisation du mémoire ou de la thèse. La section B du Guide contient les normes et les directives de rédaction, de présentation et dévaluation des mémoires et des thèses ainsi que le processus de dépôt final. On y retrouve également les règles concernant la rédaction par articles, la langue de rédaction, la confidentialité du manuscrit et la demande de délai de diffusion.
1.
SECTION A - Principes et renseignements généraux
Les mémoires et les thèses
A.1Principesdirecteurs
Létudiant inscrit à un programme de formation à la recherche est appelé à développer des capacités de chercheur et à contribuer à lavancement des connaissances. Les programmes de maîtrise, habituellement de 45 crédits, ont pour but dinitier létudiant à la pratique de la recherche en le rendant capable dutiliser adéquatement les sources documentaires et les méthodes dinvestigation et danalyse appropriées; létudiant doit rendre compte du résultat de ses travaux dans un exercice important de rédaction (habituellement entre 24 et 30 crédits) que lon désigne par le terme de mémoire. Les programmes de doctorat (menant à un Ph. D. ou à un doctorat dans un champ détudes) sont habituellement de 90 crédits et visent à développer chez létudiant la capacité de réaliser, de façon autonome, des travaux originaux de recherche (ou de création) qui seront présentés dans une thèse et diffusés de façon appropriée. Un nombre très important de crédits (de 60 à 90) est attribué à la réalisation de la thèse. Létudiant inscrit à un programme de maîtrise ou de doctorat est soumis au règlement pédagogique de la FESP qui énonce les normes minimales en matière de régulation du cheminement étudiant relatif à la préparation, à la rédaction et surtout à lévaluation du mémoire et de la thèse. Des exigences supplémentaires, si elles sont approuvées par la FESP et, sil y a lieu, par la Commission des études, peuvent être appliquées à un programme particulier; elles sont alors indiquées dans le règlement pédagogique spécifique sappliquant au programme. Létudiant est aussi tenu de respecter les différents règlements institutionnels qui le concernent2. Même si létudiant nest officiellement inscrit en rédaction et facturé en conséquence- quaprès une étape convenue de scolarité (3 trimestres à la maîtrise, 6 trimestres au doctorat), il se trouve dentrée de jeu mobilisé et orienté vers ce projet majeur de son programme que constitue le mémoire ou la thèse à réaliser. Les contenus et la séquence des cours offerts et choisis, incluant la préparation de cette épreuve majeure que constitue lexamen de synthèse pour les doctorants, la mise en place de certaines modalités anticipées de réalisation (mémoires et thèses conventionnels ou par articles, langue de rédaction, préparation des projets pour approbation des comités déthique) et dencadrement (direction, codirection, cotutelle) demandent en effet que des précautions et des engagements lucides soient pris, par toutes les parties concernées, dès lentrée dun étudiant dans un programme de recherche de cycles supérieurs. La 2Les règlements concernant les étudiants incluent : le Règlement disciplinaire sur le plagiat ou la fraude concernant les étudiants, le Règlement disciplinaire concernant les membres du personnel enseignant et les étudiants, le Règlement relatif aux frais dadmission et aux frais de changement de programme, le Règlement relatif aux droits de scolarité et autres frais exigibles des étudiants, le Règlement concernant la perception des cotisations des associations étudiantes. Ces règlements se retrouvent dans lAnnuaire des études supérieures au site internet http://www.umontreal.ca
2.
SECTION A - Principes et renseignements généraux
FESP croit que lensemble de la démarche de formation devant mener à lacceptation dun mémoire ou dune thèse est le fruit dune responsabilité collective et dengagements réciproques et que le comité détudes supérieures de chaque unité constitue une instance charnière pour sa bonne réussite. La Faculté sest exprimée longuement sur ces questions dans deux brochures complémentaires quelle met à la disposition des professeurs et des étudiants de cycles supérieurs (Lencadrement des étudiants aux cycles supérieurs, FES 2003;encadrement aux cycles supérieurs. Brochure deVotre létudiant, FES 2003). A.2LaprobitéinteluecteleerchrechneeuqihtélteeÀ lUniversité de Montréal, toutes les personnes impliquées dans lenseignement et la recherche sont tenues dadhérer à des normes strictes de probité intellectuelle et déthique en recherche et de respecter le règlement sur les conflits dintérêts3. LaPolitique de lUniversité de Montréal en matière de probité intellectuelle en rechercherepose sur deux éléments fondamentaux : « une honnêteté dans la collecte et lanalyse des résultats de recherche et un souci de faire état de manière exacte de lorigine des résultats et des concepts utilisés. » La responsabilité première en matière déthique scientifique appartient aux professeurs, chercheurs et étudiants et ceux-ci sont tenus de respecter les règles générales dhonnêteté scientifique, « dont celles relatives à lusage des fonds de recherche, à lencadrement du personnel de recherche, à la propriété intellectuelle et à lutilisation de sujets humains ou danimaux dans la recherche »4. La Politique de lUniversité de Montréal relative à lutilisation des êtres humains en rechercheretient les règles générales de déontologie élaborées par les organismes mandatés à cette fin par le Gouvernement fédéral et en confie lapplication à un Comité universitaire déthique qui chapeaute plusieurs comités sectoriels. Ainsi sassure-t-on que les professeurs et chercheurs, de même que les étudiants aux cycles supérieurs, appliquent des règles générales adéquates déthique dans leurs travaux portant sur les êtres humains5.Dans ce type de recherche, lapprobation relative à la dimension éthique du projet de recherche de létudiant servant au mémoire ou à la thèse est requise comme lindique le formulaire denregistrement du sujet de recherche.
3Règlement sur les conflits dintérêts. de Montréal, Recueil officiel : Règlements, Directives, Politiques et Université Procédures, Numéro 10.23,hp:ttww//mu.wrtno.laeacCe règlement vise à prévenir les situations de conflits dintérêts. Il impose à tout membre du personnel, y compris le personnel de recherche, lobligation de déclarer les activités susceptibles de le placer dans des situations réelles, potentielles ou apparentes de conflit dintérêts. 4Politique de lUniversité de Montréal en matière de probité intellectuelle en recherche.Université de Montréal,Recueil officiel : Règlements, Directives, Politiques et Procédures, Numéro 60.11,tpht.uww/w:/laertnomac.Lutilisation appropriée des sujets de recherche doit respecter les normes du Conseil canadien de protection des animaux, lénoncé de politique sur lÉthique de la recherche avec des êtres humainsdes trois conseils fédéraux de subvention à la recherche et les avis du Conseil national déthique en recherche chez lhumain. 5Politique relative à lutilisation des êtres humains en recherche Règlements, :. Université de Montréal, Recueil officiel Directives, Politiques et Procédures, Numéro 60.1,acaeh.lmu.wrtno:pttww//Les quatre comités sectoriels relevant du Comité universitaire déthique sont : le Comité facultaire de médecine, le Comité facultaire des arts et des sciences, le Comité multifacultaire des sciences de la santé, le Comité multifacultaire des sciences de léducation et autres facultés.
3.
SECTION A - Principes et renseignements généraux
En ce qui a trait à lutilisation des animaux en recherche, lUniversité de Montréal a adopté les principes et directives contenus dans le guide du Conseil canadien de 6. protection des animaux A.3Lapropriétéinteltueecle La propriété intellectuelle sétend à tout produit qui résulte dune activité intellectuelle ou créatrice, quelle quen soit la forme matérielle, et auquel sappliquent des droits conférés par la loi. Il peut sagir de données expérimentales, de nouveaux concepts, méthodes ou modèles, duvres littéraires ou artistiques ou simplement de savoir-faire inédits. Les principes de droit découlant de la propriété intellectuelle portent essentiellement sur le partage équitable des bénéfices rattachés aux résultats de la recherche entre les personnes et les institutions concernées; en cas de litige, les questions relatives à la propriété intellectuelle sont traitées selon des spécifications prévues dans des ententes cadres à cet effet7. Lorsquelle se prête à des considérations légales, la propriété intellectuelle en milieu universitaire peut être protégée par un droit dauteur8ou un brevet dinvention9. En ce qui a trait aux travaux de recherche réalisés par létudiant dans le cadre dun mémoire ou dune thèse, il est nécessaire de rappeler quils doivent servir plusieurs fins distinctes : la formation générale, lapprentissage en recherche, lavancement des connaissances, le respect des engagements pris par les professeurs et chercheurs relatifs 6les soins à prodiguer aux animaux de laboratoirePrincipes et directives sur . Université de Montréal, Recueil officiel : Règlements, Directives, Politiques et Procédures, Numéro 60.3,thpt/:w/wwu.montreal.ca7 Politique de lUniversité de Montréal sur la propriété intellectuelle.Université de Montréal,Recueil officiel : Règlements, Directives, Politiques et Procédures, Numéro 60.13,tpht/w:/.uwwntmoc.aerla« Le conseil de faculté ou lassemblée de département, lorsque la faculté est départementalisée, a la responsabilité délaborer la ou les ententes-cadres Un centre ou un groupe de recherche peut établir une entente-cadre compatible avec celles qui sont établies par les unités doù proviennent les chercheurs qui en font partie. » « Lentente-cadre vise à préciser les critères relatifs à : la reconnaissance du caractère substantiel ou dappoint de lapport intellectuel ou créateur; la signature des publications; la divulgation, la consultation et lutilisation des résultats; laccès aux résultats par les chercheurs. » 8Le droit dauteur est le droit exclusif que possède son détenteur de reproduire un travail artistique, littéraire ou musical ou un logiciel. Une uvre peut être enregistrée en faisant une demande au Bureau des droits dauteur de lOffice de la propriété intellectuelle du Canada; elle est alors identifiée par un signe (lettre C encerclée :©) suivie du nom du titulaire et de lannée de la première publication de luvre. Mais un droit dauteur na pas nécessairement à être enregistré pour être protégé, il suffit dêtre en mesure de respecter les conditions essentielles doriginalité et de matérialité. 9 brevet est un droit accordé sur demande par le gouvernement dun pays en échange de la déclaration Un complète dune invention. Linvention doit correspondre à une entité nouvelle (non encore divulguée publiquement), ou à lamélioration dune entité existante, qui a un caractère utilitaire relié à un art, un procédé, une machine, un produit manufacturé ou un composé matériel, incluant les logiciels, les savoir-faire et les formes vivantes. Au Canada, la déclaration faite initialement au Bureau des brevets de lOffice de la propriété intellectuelle est confidentielle jusquà ce que le brevet soit accordé. Une fois la demande initiale déposée, le demandeur a un délai de cinq ans pour faire la demande dexamen. Si le brevet est accordé, il a une durée de 20 ans à compter du dépôt de la demande. Lattribution du brevet implique la divulgation publique de linvention et il appartient alors au détenteur du brevet de défendre ses droits par les moyens légaux disponibles. À lUniversité de Montréal, le Comité des brevets doit être avisé de toute invention quun membre de la communauté universitaire a décidé de faire breveter.Politique de lUniversité de Montréal sur les brevets dinvention : principes, règlements et procédure.Université de Montréal, Recueil officiel : Règlements, Directives, Politiques et Procédures, Numéro 60.2, http://www.umontreal.ca
4.
SECTION A - Principes et renseignements généraux
à des subventions ou contrats de recherche, lapport à la réputation scientifique du groupe de recherche. LaPolitique de lUniversité de Montréal sur la propriété intellectuelleénonce ce qui suit : « Lorsquun étudiant participe aux travaux de recherche dun professeur, il a accès aux travaux de toute nature auxquels il a effectivement participé, que son apport ait été substantiel ou simplement dappoint. Sil en est le seul auteur, créateur ou inventeur, il peut les utiliser, pour son mémoire ou sa thèse, avec ou sans modifications ou ajouts. Sil nen est pas lunique auteur, créateur ou inventeur, les résultats des travaux ne peuvent être utilisés que conformément aux règles de la Faculté des études supérieures et postdoctorales (thèses et mémoires par articles) ». Lorsque la participation de létudiant a lieuen dehors dun contrat de travail, sans rétribution ou avec rétribution (par exemple, bourse), la communication, la publication et la commercialisation des travaux par le professeur doivent être faites en accord avec létudiant lorsque lapport de ce dernier est reconnu comme substantiel en vertu de lentente-cadre (ou dune entente spécifique). Le partage de la propriété intellectuelle des résultats de recherche varie selon les rôles respectifs de létudiant et du directeur de recherche. Dans les sciences humaines et sociales, la pratique dencadrement prend souvent la forme dune direction guidée, laissant principalement à létudiant le soin de générer les idées et de faire sa propre recherche. Le directeur de recherche agit alors comme une personne ressource et experte, et plus rarement comme un plein collaborateur dans lexécution des travaux. Dans ce cas, létudiant devrait normalement avoir le droit premier à la propriété intellectuelle de ses recherches. Par contre, dans les sciences naturelles et les sciences de la santé, la pratique habituelle est la formule de collaboration impliquant un groupe de chercheurs (directeur de recherche, étudiants, stagiaires post-doctoraux, techniciens). Dans ce modèle, le directeur de recherche est normalement celui qui a fourni lidée générale guidant la recherche du groupe, ainsi que les ressources requises pour supporter et conduire les recherches. Le directeur de recherche prendra habituellement les décisions concernant le partage des droits de propriété intellectuelle relatifs aux travaux faits en collaboration, en sappuyant sur les ententes spécifiques intervenues entre les différents participants. A.4Larédactionetlaprésentationdumémoireoudelathèse
Le mémoire ou la thèse rend compte en totalité ou en partie substantielle des recherches effectuées par létudiant et constitue un document destiné à la communauté scientifique. Les personnes qui le consulteront seront en mesure den apprécier la valeur et loriginalité. Conscient de ces enjeux, létudiant sérieux et responsable voudra que son mémoire ou sa thèse soit considéré comme un document valable et dun grand intérêt. Pour atteindre ce but, le manuscrit doit être préparé avec soin, selon les meilleurs standards 1 de présentation et décriture0. Les qualités les plus recherchées dun tel manuscrit sont sans contredit :
10nombreuses références peuvent être consultées et on suggère, à titre dexemples, les ouvrages suivants :De
5.
SECTION A - Principes et renseignements généraux
1. La clarté et la précision.Tout lecteur éventuel du mémoire ou de la thèse voudra y retrouver un contenu bien cerné et facile à saisir. La contribution à lavancement des connaissances devrait se dégager dune manière intéressante et convaincante selon les normes les plus respectées dans le domaine. 2. La qualité de la présentation et de lécriture.Pour présenter un manuscrit de qualité, létudiant aura intérêt à sappuyer sur quelques exemples des meilleurs mémoires ou des meilleures thèses produits dans son domaine de recherche ou dans un domaine connexe. 3. La concision.Le volume considérable de documents scientifiques à consulter laisse peu de temps disponible à tout lecteur potentiel du mémoire ou de la thèse. Un manuscrit sobre et concis a beaucoup plus de chances dêtre consulté et apprécié quun texte verbeux et trop volumineux. Létudiant peut envisager de rédiger son mémoire ou sa thèse selon le mode de présentation classique ou par articles. Nous nous pencherons sur cet aspect un peu plus loin. Mais, quel que soit le mode de présentation adopté, la rédaction doit tenir compte des critères qui seront utilisés par les membres du jury lors de son évaluation. Ces critères sont : a)Pourlamaîtrise:« Le mémoire de maîtrise doit démontrer que le candidat possède des aptitudes pour la recherche et quil sait bien rédiger et présenter les résultats de son travail » (RP-FESP, art. 62). En plus dexiger que létendue et le contenu de louvrage soumis justifient lattribution du diplôme postulé, le jury utilise normalement les critères suivants : - laptitude du candidat à la recherche telle que démontrée par le mémoire, - la capacité de procéder à des synthèses critiques, - la contribution à lavancement des connaissances, - la qualité de la langue de rédaction, - la qualité de la présentation matérielle et typographique, - la qualité générale de louvrage (titre, résumé, etc.). Boutillier, S.Méthodologie de la thèse et du mémoire (2e éd.). Levallois-Perret (Hauts-de-Seine) : Studyrama, 2005, 239 p. Chassé, D & Whitney, G.Guide de rédaction des références bibliographiques. : Éditions de l'École Montréal Polytechnique de Montréal, c1997, 178 p. Dubois, J. M. M.La rédaction scientifique : mémoires et thèses : formes régulières et par articles. Agence universitaire de la francophonie. Issy-les-Moulineaux : Estem, c2005, 117 p. Dunleavy, P.Authoring a PhD : How to plan, draft, write, and finish a doctoral thesis or dissertation. Houndmills, Eng. : Palgrave Macmillan, c2003, 297 p. Mauch, J. E. & Park, N.and Dissertation : A handbook for studentsGuide to the Successful Thesis York : New(5th ed.). M. Dekker, c2003, 330 p. Prégent,R.des travaux de mémoires et de thèsesEncadrement .Presses internationales Polytechnique, c2001, 78 p. Turabian K.L.,A Manual for Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations. Chicago : University of Chicago Press, 6thEdition, 1996.
6.
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